2024年1月17日10：00，省政府新闻办召开《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》白皮书新闻发布会。

  发布内容：介绍和解读《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》白皮书的主要内容和有关情况，并回答记者提问。

  为总结我省开展涉案企业合规改革工作情况，进一步拓展合规改革成效，省检察院会同省工商联将联合发布《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》白皮书，切实加强事前合规建设，助力企业高水平质量的发展。为了让大家更详细地了解相关情况，今天的新闻发布会，我们邀请到省检察院、省工商联负责同志出席，向大家介绍我省开展涉案企业合规改革工作情况，发布《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》白皮书，并回答媒体关注的问题。

  今天的新闻发布会，也邀请到3位省人大代表、政协委员，同时也是企业家代表参加，他们是：

  省人大代表、河南省视博电子股份有限公司董事长兼总经理、省总商会副会长平本强先生；

  省人大代表、河南中钢网科技集团股份有限公司董事长、省工商联常委姚红超先生；

  同时，省生态环境厅、省应急厅、省市场监督管理局、省税务局等部分省级第三方机制管委会成员单位的相关负责同志也受邀参加今天的新闻发布会。欢迎各位！

  接下来，先请省检察院副检察长牛晓丽介绍全省检察机关开展涉案企业合规改革工作情况。

  大家上午好！特别高兴参加今天的发布会。下面由我向大家简要介绍一下全省检察机关开展涉案企业合规改革有关情况。

  开展涉案企业合规改革，是检察机关全面贯彻习法治思想，坚持依法能动履职，有力推动企业依法守规经营，更好服务经济社会高水平发展的一项重要制度创新。

  2020年3月和2021年3月，最高人民检察院先后在江苏、北京、上海等10个省份部署开展了两批涉案企业合规改革试点。在深入总结前期试点经验基础上，2022年4月，最高人民检察院在全国范围全面推开涉案企业合规改革试点工作。河南虽然是第三批纳入改革试点的省份，但是，河南省检察院对这一重大改革部署格外的重视，成立了以检察长段文龙同志为组长的涉案企业合规改革工作领导小组，在改革试点全面推开之前，省检察院积极谋划，经报请最高人民检察院同意，于2021年11月在全省选取了许昌市检察院等5个市、县（区）检察院启动改革试点。2022年4月，按照最高检部署，涉案企业合规改革在全省检察机关全面推开，全省检察机关围绕“思想认识再提升、机构机制建到位、合规案件办扎实、理论研究一体抓”的推进思路，持续拓展改革深度和广度，努力以法治实践为大局服务、以检察担当为企业护航，取得了较好的政治效果、社会效果和法律效果。截至2023年12月20日，全省涉案企业合规改革制度建设已经全方面覆盖，省、市、县三级第三方机制管委会有效运行，全省检察机关共计办理企业合规案件522件，合规改革呈现良好的发展势头。详细情况如下：

  一是成立领导小组。省检察院将涉案企业合规改革作为“一把手”工程，成立以段文龙检察长为组长的工作领导小组，及时研究情况、解决难题、推进工作。全省各市分院均成立了领导小组或者工作专班，一把手亲自抓，为改革试点工作提供了坚强组织保障。

  二是深化试点带动。2021年11月，经最高人民检察院同意，省检察院积极部署在许昌市院等5个单位开展涉案企业合规改革试点工作，并适时组织召开工作座谈会，研究改进工作的思路和措施，为全省检察机关全面推开改革试点积累经验。

  三是主动汇报争取支持。省检察院向省委汇报涉案企业合规改革工作情况后，省委将涉案企业合规改革列入2023年重点改革任务清单，纳入《关于深化营商环境综合配套改革的意见》一体推动落实，有关行政主任部门均热情参加形成改革合力。

  四是强化指导明确方向。2022年6月以来，省检察院通过召开工作推进会、季度通报会等多种形式，加强对下级院指导，确保全省合规改革在法治轨道上一体式推进，落实依法平等保护，确保合规改革正确方向。

  省检察院会同省工商联等成员单位印发合规改革框架性文件，成立河南省涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会，组建专业技术人员库等，为涉案企业合规改革提供制度机制和专业人才保障。2023年1月，省检察院印发《河南省检察机关办理企业合规案件工作规程》，进一步全面规范企业合规案件办理。

  一是组织业务培训。2022年4月以来，省检察院邀请最高检有关领导同志、高校专家学者等开展专题讲座，全省4000余人参加同堂培训。全省各地纷纷举办企业合规专题培训或岗位练兵活动，不断的提高办案人员和第三方机制专业技术人员素能。

  二是举办征文活动。2022年11月，河南省法学会检察学研究会对全国征集企业合规专题论文180余篇，评选出优秀论文近60篇，有效汇集社会各界智慧力量，推动企业合规理论成果转化。

  三是开展专题研讨。2023年4月，以“推进涉案企业合规改革 护航河南经济高水平发展”为主题举办全省检察理论研究年会，邀请全国知名专家学者和实务工作者共同研讨讲评，强化理论促办案、知行合一促提升。

  截至2023年12月20日，全省检察机关共办理涉案企业合规案件522件，384家企业通过合规整改考察评估，对451名责任人依法作出不起诉决定，对81名责任人提出宽缓量刑建议。另有3家企业未通过合规整改考察评估，企业或企业负责人被依法起诉追究刑事责任。全省合规案件主要呈现以下特点：

  （一）办案规模位居全国前列。作为第三批纳入改革试点的省份，我省检察机关发挥后发优势，结合本地实际，借鉴试点经验，2022年底实现所有基层检察院合规办案全覆盖。目前，我省涉案企业合规案件办理规模居第5位，在第三批试点省份中居第1位。同时，我们精准把握最高检党组关于“不是所有的涉企业犯罪都可以适用合规改革”“不是所有的涉案企业都可以适用企业合规”“不是所有的涉案企业合规都以对嫌疑犯不起诉为前提”等要求，严格合规适合使用的范围、严把适用对象，做到依法适用、平等保护。

  （二）罪名分布符合司法规律。从普通犯罪检察、重大犯罪检察、职务犯罪检察和经济犯罪检察等四个刑事检察部门管辖罪名来看，经济犯罪340件，占比65%，普通犯罪130件，占比25%，重大犯罪42件，占比8%，职务犯罪10件，占比2%。经济犯罪在合规案件中占比最大，接近三分之二，充足表现了合规案件适合使用的范围主要与企业经营活动紧密关联的要求。

  （三）案件涉及罪名相对集中。全省合规案件中，数量靠前的罪名分别是虚开增值税专用发票151件、串通投标39件，对环境造成污染32件，生产、销售伪劣产品30件、侵犯知识产权30件，重大责任事故25件，骗取贷款和违法发放贷款25件，上述几类犯罪在全部522件合规案件中占比64%。罪名相对集中的情况为我们下步帮助广大企业组织针对性合规建设明确了工作方向。

  （四）行业治理成效初显。全省各地检察机关在依法办理合规案件的同时，坚持治罪与治理并重，延伸监督职能，推动行业治理、诉源治理。据统计，全省检察机关依托合规案件办理，向有关行业主管部门制发社会治理检察建议86件，联合有关行业主管部门推动专项治理26次，组织会签或者推动制定完善有关行业管理制度16份。

  （五）护航企业未来的发展效果明显。截至2023年12月，全省已办结企业合规案件中，通过合规整改的企业有384家，所涉企业就业人数25000余人，比案发时增加3000余人，增长14.9%。2023年1至11月总营业额449.9亿元，同比增加34.1亿元，增长8.2%；利润9.5亿元，同比增加2.5亿元，增长35.5%；纳税额9.2亿元，同比增加0.6亿元，增长6.5%，一批企业得以“活下来”“发展好”。

  今天的发布会，除了简要介绍全省检察机关开展涉案企业合规改革工作情况之外，一个重要的内容就是与省工商联联合公开发布《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》白皮书。通过刚才的介绍，各位明白我省办理的合规案件罪名呈现相对集中的特点。针对这一特点，为逐步扩大合规改革成效，落实好习关于“法治建设既要抓末端、治已病，更要抓前端、治未病”要求，实现“办理一个案件、扶助一批企业、规范一个行业”的效果，省检察院对全省办理的合规案件涉及罪名相对集中的虚开增值税专用发票、串通投标、对环境造成污染、侵犯知识产权、生产销售伪劣产品、重大责任事故、骗取贷款等7类案件重点研究，总结归纳常见违法犯罪风险行为，提出针对性合规建设措施，并充分征求省市场监督管理局、省生态环境厅、省应急厅、省税务局等行政主任部门意见，最终形成了《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》，通过今天的发布会正式向社会公开发布。希望可以帮助广大企业结合自己真实的情况，加强事前合规建设，提高防范法律风险能力和现代企业治理水平，助力企业高质量发展。

  下一步，我们将进一步深化、规范涉案企业合规改革，按照省委《关于深化营商环境综合配套改革的意见》要求，将合规改革纳入全省改革大局一体推动落实，从始至终坚持以“高质效办好每一个案件”为基本价值追求，坚持有数量的质量和有质量的数量辩证统一，与第三方机制管委会成员单位密切协作，持续拓展案件范围、丰富案件类型、加强办案规范，注重行刑衔接，稳慎推进刑事诉讼全流程适用，落实对各类企业依法平等保护，为建立完善中国特色涉案企业合规司法制度提供河南实践样本。

  省检察院、省工商联联合发布《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》白皮书,是深入学习贯彻习法治思想、助力我省法治化营商环境持续改善的创新举措，体现了各级检察机关高度的政治自觉、法治自觉、检察自觉,有利于推动企业刑事犯罪诉源治理，有利于做实对各类企业的平等保护。

  《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》白皮书对涉及罪名相对集中的虚开增值税专用发票、串通投标、生产销售伪劣产品、对环境造成污染、侵犯知识产权、重大责任事故、骗取贷款等7类案件重点研究，总结归纳常见犯罪行为类型，对企业提高风险防控意识非常有益，提出的针对性合规建设指引措施很实用，希望广大非公有制企业加强学习，能够针对与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、法律和法规、规章制度、人员管理等方面存在的问题，制定可行的专项合规管理规范，构建有效的合规组织体系，完善相关业务管理流程，健全合规风险防范报告机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，从源头防止再次发生相同或类似违法犯罪，实现“真正合规，行稳致远”。

  工商联是党和政府联系民营经济人士的桥梁纽带，是政府管理和服务民营经济的助手，肩负着依法维护非公有制企业合法权益，服务民营经济发展壮大的重要职责。下一步我们将切实加强《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》白皮书的宣传，引导非公有制企业提振信心、筑牢依法合规经营底线，扎实推进民营经济高水平质量的发展、促进“两个健康”。

  谢谢！接下来是现场提问环节，欢迎记者朋友们就本场新闻发布会关注的内容做提问。提问前请先通报所在的新闻机构。

  《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》白皮书于今天正式对外发布，请简要介绍一下白皮书的主要内容？谢谢。

  谢谢你的提问。省检察院对全省办理的全部合规案件分析梳理，主要对涉及罪名相对集中的虚开增值税专用发票、串通投标、对环境造成污染、侵犯知识产权、生产销售伪劣产品、重大责任事故、骗取贷款等7类案件重点研究，总结归纳常见违法犯罪行为类型，提示风险隐患，给出针对性合规建设措施。

  《白皮书》共分为三个部分。一是前言部分。简要介绍涉案企业合规改革内涵及重大意义，河南省检察机关改革工作情况及《白皮书》的主要内容。二是河南省检察机关涉案企业合规改革工作报告。主要是向社会各界报告河南省检察机关开展涉案企业合规改革的主要做法和成效。三是常见涉企法律风险提示及合规建设指引。根据罪名涉及领域分为七个篇章，分别是知识产权篇、产品质量篇、安全生产篇、环境保护篇、税收管理篇、招投标管理篇和贷款融资篇，每一篇章最重要的包含三部分内容：风险提示、合规建设指引和相关法律规定。风险提示采取条目式列举加案例说明的方式，合规建设指引主要是突出合规建设中应当着重关注的内容。谢谢！

  我们了解到，开展涉案企业合规改革，需要第三方机制管委会相关单位加强协作。请介绍一下我省涉案企业合规改革第三方机制建设及运作情况？谢谢。

  谢谢你的提问。下面我向大家介绍一下全省涉案企业合规改革第三方机制建设及运作情况和工作程序。2022年8月，根据《河南省涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法（试行）》（豫检会〔2022〕3号）规定，省检察院、省司法厅、省财政厅、省人社厅、省生态环境厅、省应急厅、省工商联等13家单位联合下发文件，共同成立河南省涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会，这13家单位均为“第三方监督评估机制管理委员会成员单位”，第三方监督评估机制管理委员会下设办公室，办公室设在省工商联，负责日常事务。

  涉案企业合规改革第三方监督评估机制，是指人民检察院在办理涉企犯罪案件时，对符合企业合规改革试点适用条件的，交由第三方监督评估机制管理委员会从各级第三方机制专业技术人员选任组成第三方监督评估组织，对涉案企业的合规承诺做出详细的调查、评估、监督和考察。第三方监督评估组织考察结果作为人民检察院依法处置案件的重要参考。

  省工商联格外的重视涉案企业合规改革工作，充分的发挥第三方机制管委会办公室职能作用，立足自身职能定位，发挥紧密联系非公有制企业的优势，共同把工作开展好，把政法机关对非公有制企业和民营企业家的服务落到实处。

  一是建机制。2022年4月，省检察院、省工商联等管委会成员单位，联合印发了《河南省涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法（试行）》等3份框架性文件，对各级三方管委会建章立制、健全组织机制提出指导意见。目前全省各地会签印发了第三方机制规范性文件415份，为全面推开改革工作奠定制度基础。省检察院、省工商联等单位联合成立涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会，明确管委会联席会议、办公室的工作职责，从制度上保证了第三方监督评估工作正常开展。

  二是强队伍。组建第三方专业技术人员队伍，经过筛选、审核、公示等程序，省级第三方机制管委会聘任152名省级第三方机制专业技术人员。截至2023年12月，各省辖市、济源示范区已组建专业技术人员库80个，专业人才3300多人，为涉案企业有效开展合规整改提供了强大专业人才支撑。

  三是重规范。检察机关审查认为相关刑事案件符合合规改革适用条件，在征求涉案企业及责任人同意后，商请同级第三方机制管委会启动机制。第三方机制管委会办公室依规定在专业技术人员库中随机抽取人员，经过公示等程序后组成第三方组织，具体负责合规整改。第三方组织在合规考察期届满后，需要对涉案企业的合规计划完成情况做全面检查、评估和考核，并制作合规考察书面报告。检察机关可以借鉴评估结论，结合案件事实、情节等情况依法作出不批准逮捕、变更强制措施、不起诉决定，或者提出从宽处罚的量刑建议。我们也将积极做好第三方组织公示和解散等相关工作，并重视合规整改企业后续生产经营状况，帮企业经营步入正规。谢谢！

  刚才发布中介绍了我省涉案企业合规改革的主要工作举措，想进一步了解涉案企业合规改革的适用条件和范围？谢谢。

  谢谢你的提问。为了能够更好的保证合规改革的正确方向和综合效果，最高检从这项改革开始就明确了适用条件和范围，并且随着改革的深入推进及时对适用条件和范围予以完善。目前，根据最高人民检察院有关改革规范性文件规定，适用合规改革需要符合以下条件：

  涉案企业合规改革适用的案件范围：包括公司、企业等市场主体在生产经营活动中涉及的各类犯罪案件，既包括公司、企业等实施的单位犯罪案件，也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动紧密关联的犯罪案件。这方面要重点把握“单位或关键人员”特殊主体和“与生产经营活动紧密关联”两个方面。

  涉案企业合规改革适用的企业范围：包括各种类型的市场主体，主要是指涉案企业和与涉案企业相关联企业。在适用上落实依法平等保护，无论国企民企、内资外资、大中小微企业，只要涉案企业认罪认罚，能战场生产经营、承诺建立或者完善企业合规制度，自愿开展合规整改的，都可以开展企业合规工作。

  需要注意的是，最高人民检察院合规改革规范性文件还规定了合规改革适用负面清单：一是个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业，或者公司、企业设立后以实施犯罪为主要活动的，因为不是真正的涉企犯罪，不能适用合规改革；二是涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪、有组织犯罪、重大毒品犯罪，以及开设赌场、故意伤害、传播淫秽物品牟利等不符合涉案企业合规改革目的的案件，不能适用合规改革。

  我们将严格把好合规改革适用条件和范围，在落实依法平等保护的同时，更突出公共利益考量，着力提升合规办案质效，确保合规改革在法治轨道上走稳走实。谢谢。

  这个问题提问给省工商联，请问，下一步在服务民营经济发展、加强与检察机关合作方面还有哪些考虑和打算？谢谢。

  谢谢这位记者的关注。近年来，省检察院立足检察职能、勇于担当作为，通过依法办准办好案件落实平等保护非公有制企业合法权益，推动形成公平公正的法治化营商环境，为服务保障“六稳”“六保”、构建新发展格局贡献了检察力量。

  全省各级检察机关与工商联联合举行了上百场“检察开放日”活动，省内多名全国人大代表及企业家代表参加活动。段文龙检察长等检察机关负责同志与非公有制企业家们面对面交流，听取意见建议，帮助民营企业解决实际问题。

  省检察院、省工商联联合发布了《关于健全联络机制服务保障民营经济健康发展的十条意见》，逐步加强双方沟通合作，健全联络机制，凝聚工作合力，以更加务实管用的措施服务保障民营经济健康发展，为民营经济发展壮大提供了制度保障。

  省工商联格外的重视非公有制企业产权保护和非公有制企业家权益维护工作，注重与各政法机关的沟通联络，携手努力打造法治护航工作品牌，重点是加强与检察机关的深度合作，充分用好《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》，发挥各级工商联及所属商会联系广大非公有制企业的优势，和检察机关一起引导广大民营企业加强法律和法规的学习，建立健全现代企业制度，加强企业内部治理，健全风险防范机制，提升经营管理上的水准，以更优质服务推动全省民营经济健康发展。谢谢！

  谢谢发布人的详实介绍！今天的现场提问就到这里，如果大家还有别的关注的问题，发布会结束后，可以与发布单位联系，进行采访了解。

  媒体朋友们，法治是最好的营商环境。正如今天发布会所介绍的，开展涉案企业合规改革，是深入贯彻习法治思想，更好服务经济社会高水平发展的重要制度创新。我省发布《企业常见法律风险提示暨合规建设指引》白皮书,是检察机关依法能动履职，推动企业依法守规经营，助力全省法治化营商环境持续改善的务实举措。在此，希望新闻媒体的朋友们持续关注和支持涉案企业合规改革工作，深入做好白皮书的宣传解读，引导更多非公有制企业守好依法合规经营底线，切实提高防范法律风险能力和现代企业治理水平，为助力民营经济高水平质量的发展营造良好舆论环境。